【反洗钱客户身份识别】完善我国证券业反洗钱客户识别制度的思考

时间：2017-02-06 21:08:14 作者：唐颖丽；温海燕；

本文作者：唐颖丽；温海燕；成功正常投稿发表论文到《商场现代化》2008年31期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：本文就我国证券业客户识别制度执行的现状和客户识别制度实施的难点,提出了完善客户识别制度的几点建议。
【论文正文预览】：一、我国证券业执行客户识别制度的现状客户识别制度是反洗钱制度当中的重要一环,是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据官方或其他可靠的身份识别资料,确定和了解客户的真实身份,了解客户的职业、收入状况、住所等信息,从而确定客户的资金来源是否合法
【文章分类号】：F832.51
【稿件关键词】：证券业反洗钱客户识别制度证券公司工作人员制度实施身份识别客户信息真实性被动接受
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【稿件标题】：【反洗钱客户身份识别】完善我国证券业反洗钱客户识别制度的思考
【作者单位】：中国人民武装警察部队学院;
【发表期刊期数】：《商场现代化》2008年31期
【期刊简介】：《商场现代化》杂志由中国商业联合会主管、中商科学技术信息研究所主办。主要探讨国内外现代商业管理经验和介绍现代科技在商业营销管理中的应用，并且刊发精选的国内外现代商业流通领域理论研究成果与现代贸易经济理论的科研论文。其严格化，标准化及权威性在......更多商场现代化杂志社(http://www.400qikan.com/qk/945/)投稿信息
【版权所有人】：唐颖丽；温海燕；