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2012年4月中下旬，美国智库“战略与预算评估中心” (Center for Strategic andBudgetary Assessments，简称CSBA)①主席安德鲁·克里平涅维奇(AndrewKrepinevich)与中国复旦大学美国研究中心主任沈丁立在英国着名杂志《经济学人》上就中国强大是否威胁亚太和平进行了激烈的辩论，②将中美之间的诸多分歧暴扬于天下。这仅仅是冰山一角，事实上，这家专注于军事研究的新智库，是冷战后美国新军事变革的先驱，最终以“空海一体战” (AirSea Battle)理论而粉墨登场。与此同时，它还对财政拮据形势下如何从军事角度维护美国霸权进行了积极思考．成为引导美国塑造崭新军事战略的重要推手。
一、美国国防部的“影子智库”
克里平涅维奇的官方身份是美国国防部净评估办公室(Office of Net Assessment)职员。净评估办公室是国防部内部智库，自1973年成立以来一直为安德鲁·马歇尔(Andrew Marsha1)执掌。马歇尔生于1921年，毕业于芝加哥大学经济学系，1949年进入兰德公司，并成为其战略研究团队的骨干。这个团队中的一些人后来占据美国国防和外交要职，如成为尼克松政府国防部长的詹姆斯·施莱辛格(JamesSchlesinger)和老布什政府空军司令的詹姆斯·罗切James Roche)。春风得意之后，他们便将自己的旧雨引拔到要害部门，马歇尔便是在施莱辛格的推荐下被尼克松任命为新建的净评估办公室主任的，这个机构就是要在老旧的系统分析方法之外采用“净评估”方法，即通过对美国和对手在某军事领域的短期和长期竞争形势进行对比分析，为决策者制定战略决策提供全面、客观的参考依据；其成立之初目的是对美苏军事平衡的发展趋势进行研究。③几十年来，马歇尔因势利导，励精图治，不但使净评估方法成为美国国防部战略评估、规划的重要方法。还将研究范围扩展至武器、作战及部队效能等领域， 甚至还被用于对政府高层官员关注的专门问题领域的“私人研究”。另外，马歇尔是一个深谙华盛顿政治运作的智者．他以奖掖后进引拔新知为乐。将其办公室职员推荐至政府、学界、智库和商界，编织起一个巨大的关系网络。在经费方面，他将每年1900万美元的经费拨给了与其关系密切的智库、防务顾问和学者，超过半数的钱去向了六大机构。功夫不负有心人，如美国前国防部长迪克·切尼、唐纳德·拉姆斯菲尔德、副防长保尔·沃尔福威茨等均出自其门下。这些深谋远虑的行动保证了马歇尔及其净评估办公室的长盛不衰：1973年至今的每届总统都延续任命马歇尔，2000年起净评估办公室都参与《中国军力报告》的撰写，2001年时任防长拉姆斯菲尔德指定马歇尔负责撰写《四年防务评估报告》。据美国国防部2009年第5111．11号命令，净评估办公室的职能包括七个方面，主要有：第一。对美国与其它国家或集团的军事能力和潜力的现状、趋势和未来进行净评估，并协调相关工作，确认未来美军所面临的威胁和机遇。第二，在国防部长向总统和国会提交年度报告、进行国会听证时，向其提供有关净评估的研究、建议和咨询；向参谋长联席会议提供相关建议；第三，在国家安全委员会进行国家净评估时，代表国防部长向其提供指导和人员保障，并作为国防部长办公室的核心机构与情报部门进行联合净评估。④在某种程度上，马歇尔可以与基辛格、布热津斯基等家喻户晓的大战略家相提并论，只不过他更愿意隐身幕后。
马歇尔一直以为美国寻找潜在敌人为己任，但他在年事渐高之后将这份工作交给了其心腹幕僚、哈佛大学博士生克里平涅维奇，后者之所以得到前者的垂青，乃是他毕业于西点军校并在陆军服役过21年，更因其1992年写就的报告《军事技术革命——一项前期评估》契合马歇尔关于当代技术进步正在引发一场崭新的军事革命的总体思想。他在报告中突出强调了技术进步、军事体系演变、战法创新和机构改革四个领域，令马歇尔击节称叹，认为该评估“可能是净评估办公室完成的最出色的净评估”。⑤在马歇尔的提携下，克里平涅维奇成为三任国防部长的幕僚，1997年后还成为国防委员会、国防科学委员会联合实践工作组、联合作战司令部顾问局和国防政策委员会的成员。⑥因此也不难理解，战略与预算评估中心每年从马歇尔主掌的净评估办公室那里获得近300万美元的经费。这占了该智库年度收入的四成!
而克里平涅维奇本人每年的工资及其受益高达86．5万元，这个数目两倍于净评估办公室给予战略与国际问题研究中心和布鲁金斯学会主席待遇之和!⑦战略与预算评估中心位于华盛顿K街，其渊源可追溯到1983年，是年智库预算与政策优先(Center on Budgets and Policy Priorities)为响应里根政府加强信息情报工作的号召，专门设立了国防预算项目。1995年，克里平涅维奇接管该项目后将其推陈出新，改为现名并成为独立的智库。十几年来，克里平涅维奇不断招贤纳才，至今日使其成为一个拥有17名专职研究人员、2名客座研究员的小型智库。这些研究人员基本具有从军经历，而且与国防部等国家防务部门渊源深厚。副主席和研究督导金·托马斯(Jim Thomas)是海军少校，在国防部从事了十三年的政策、规划和资源分析工作，同时兼任负责资源和规划的副国防部长与负责战略的副国防部长的帮办。⑧研究员扎克·库柏(Zack Cooper)在国防部和白宫担任多种职务，包括负责政策的副国防部长的首席帮办，负责反恐的副国家安全顾问的助手。⑨高级研究员马克·冈兹格尔(Mark Gunzinger)是空军上校，2004年进入国防部长办公室，此后进入国家安全委员会，负责国防改革、力量规划和资源事务。⑩高级研究员简·托尔(Jan To1)是海军军官，后成为马歇尔的军事顾问。⑩埃里克·恩德曼(Eric Edelman)曾任负责政策的助理国防部长，在国防部、国务院和白宫都有过任职。另外，为加强游说和宣传工作，战略与预算评估中心还聘请了纳塔娅(Natalya)为公共事务部主任，她先前在国会本土安全委员会任职。后又在智库对外关系委员会外交政策项目任职．深谙公关之道。@战略与预算评估中心的军事特色体现在如下几个方面。首先，从宗旨上，它宣扬要为21世纪的国家安全战略、国防规划和军事投资选择提供创新性思考，鼓励决策者在战略、安全和资源配置上作出英明决策。
其次，在研究方法上，使用战争推演方法，预测未来战争场景，研究即将出现的战争系统，并提供可供选择的行动概念。专门负责战争推演的克里斯·沙立文(Chris Sullivan)已成功开发了50多种情景规划模式的战争推演项目，包括受到广泛好评的《未来战争20XX))、 《空海一体战》、 《东亚2025)，他还为太平洋司令部空军部队开发了《太平洋视图》战争推演系列，为空军协助开发了《未来能力游戏2009)，甚至为2005版和2010年《四年防务评论》提供过研究和分析支持。⑩最后，在研究领域上，分为五个方向：首先，战略与政策(Strategy andPolicy)。它认为美国面临三个严峻挑战：崛起的中国；大规模杀伤性武器的扩散；伊斯兰极端主义的扩张。更糟糕的是，美国是在其领导权受到削弱和经济基础消融的时候遇到这些挑战的。为此，它将殚精竭虑制定出一个新战略，协调好目标和手段之间的矛盾，确认那些具有长远益处的资源，从而帮助美国维持领先地位，从容应对21世纪的挑战。其次，未来战争和概念(Future Warfare and Concepts)。这是该智库的专长所在。它采用净评估方法来推演未来军事竞争，评价竞争者的相对长处和弱点。提出可保持优势的建议。第三，力量和能力(Forces and Capabilities)。
战略与预算评估中心的研究强调那些最能适合未来安全环境的力量和能力的贡献和特征，评析当前国防项目的缺陷和不足，进而为迎接未来安全挑战提供了可以提高美军组织、培训、装备和战略的选择。第四，预算和资源(Budgets and Resources)。
战略与预算评估中心将为政府内外人士提供独立分析，帮助其理解预算走势，未来国防拨款不足可能导致的中长期后果，影响国防项目的设定和分配。最后，军事补偿调查(Rebalance Military Compensation)。战略与预算评估中心联合一公司，建立了一个在线互动问卷调查平台，测量现役和退役军人对军事赔偿的评价。@总而言之，由于战略与预算评估中心拥有净评估办公室这个靠山，所以它往往能“先知先觉”国防部的改革方向和工作重点，由此有针对性地设定研究项目，发布工作报告，参与国会听证，反过来影响国防部和外交部的决策。从这种布局安排中，可以看出马歇尔与克里平涅维奇在国防部内外一唱一和，桴鼓相应地试图左右美国军事事务。
二、 “致远战略” 系列的铺垫“空海一体战”理论并非战略与预算评估中心一时的得意之作，它深植于该智库长期的辛勤研究工作，2008年推出的“致远战略” (the strategy for the long hau1)系列研究即是“空海一体战”理论的先声。该系列具体分为十五个论题：美国安全面临的威胁和挑战，美国军事力量和行动概念，国防预算，国防工业基础，人力资源，培训、行动艺术和战略，重构美国联盟，地面部队，特种部队，空军和天军，海军，核部队，战略现代化，为国家安全重组政府，美国大战略。其意是要塑造奥巴马当局的防务政策。
战略与预算评估中心认为美国国家安全面临三个严峻挑战：击败嗜好暴力的伊斯兰极端主义势力，阻止不断崛起、公开挑战美国霸权的中国，应对许多拥有核武器的地区强国，这三个挑战不同于先前的挑战，因为此前的挑战者仅仅是使用一种战术，但是现在的挑战者则是竭尽所能，采取综合战略，比如伊斯兰极端主义势力会采取恐怖主义，使用大规模杀伤性武器来损害美国及其盟友。⑩在国防投资方面，它认为应减少美军的规模，精兵简政；减少推出新一代武器系统的频率，延长旧武器的使用时间，获取更加廉价的武器系统，改革军队。建议国防部必须做到四点：确认哪些能力会随着战略环境变化而贬值或快速升值：最小化成本；不要将“不确定性”作为不思进取的托词；国防部领导要提供一个清晰描绘未来安全环境的蓝图。与此同时，也要通过自己的投资来干扰竞争对手的投资。⑩在重构美国联盟体系上，认为美国在应对三个挑战的大形势下．迫切需要盟友的援手。以遏制中国为例，美国需要盟友来塑造中国崛起的轨迹，阻止中国的侵略性行为，甚至在必要时出手遏制中国的侵犯，具体而言，需要日本继续发展弹道导弹防卫系统，在澳大利亚开辟新的军事基地，鼓励印度发展蓝水海军来阻止中国投放兵力到印度洋。⑩在核力量建设上，倡导美国应建立和扩大全球防扩散伙伴关系，强化核不扩散条约的约束和实施机制。高度重视针对防扩散的情报工作；援助新近拥有核武器的友好国家提高对核武器的控制：加强侦测、阻止和处理能生成核武器的放射性原料的工作，阻止非国家行为体获得脏弹或核武器；大力发展反击核攻击的防卫系统；假如威慑失败，发生了针对美国的有限核攻击，那么美国必须迅速消除其对自身及盟友的影响，保持在本土和海外自由行动的能力。⑩在人力资源上。认为美国之所以保持军事上的强大．端在于招募、培训了一个高质量的军队，而今美军却在人力资源上面临三个问题：军事技术和行动概念的发展趋势要求军方获得和维系一个富有竞争力、受过良好教育和培训的军队；传统的人事和管理文化可能阻碍招募和培训工作，因此妨碍了更为先进、灵活、有效的人事管理系统的出现：高昂且不断攀升的军人预算成本。会阻止新武器系统的研发。因此，战略与预算评估中心提出几个建议：维系传统的招募方法，创造更为灵活的人事管理和赔偿制度，锻造一个更为精干、资本集中型的军队，陆军要组建一种专门的非常规作战力量，通过提高培训和谋略能力来集中能力建设．更多依靠民事部门和私人承包商，加速移民参军服役的进程。④在战略现代化上，信奉理查德·路梅尔特(Richard Rumlet)的战略学，认为制定战略容易发生十个错误，因此削弱了战略实施的效果：未能认识到资源的稀缺性：
将战略目标等同于战略；未能认识或阐明战略问题；选择了不可能完成的战略目标；未能完整准确地界定战略挑战；对自己的竞争力做了误判；受太多利益相关者的影响而未能集中于战略；未能准确判定自己相对于对手的比较优势：未能认识到少数精英具备杰出的战略素养；未能理解对手。⑤除了“长远系列”之外，战略与预算评估中心近期还推出了两大战术新概念。
一是远程打击战略，另一个是推崇使用濒海战斗舰来进行近海战争。在远程打击战略中，认为当前美国的远程打击战略存在五个问题：陆基轰炸机，除了B一2外，缺乏挺人高度威胁的空间环境的能力；美国空军联队应扩大作战半径、提高持续作战和生存能力来支持反介入和区域阻止战斗中的远程打击行动：当前和计划中的陆基和海基打击系统，缺乏打击那些具有高度灵活性、机动性，或者深埋地下，或位于有争议地区的大型目标的能力；投放武器缺乏打击高度机动目标的能力；空中电子攻击平台缺乏距离和生存能力来支持有争议空域的远程打击行动。为此它提出四个选择方案并认为第三种方案最为可行，它建议国防部采取以下措施：推出一个空军项目来建造一百架左右隐形轰炸机，挂载能力在2万磅，飞行距离在4000至5000海里之间；在新批次隐形轰炸机建成之前延缓新一代投放打击平台的建设；开发一种空中加油的空军作战系统，作战半径为1500海里；投资联合巡航导弹，使其可从远程和近程打击平台发射，携带常规或核弹头。⑤在宣传濒海战斗舰的威力时．它特意强调该舰艇的三大功能：在海战中，可以提供快速打击、特种部队进入和撤退、保卫海洋通讯、战时保护贸易等服务；在海洋监管方面，可以提供反海盗、反恐怖主义、反犯罪、维护海洋秩序、保护资源、和平时期保护贸易、提高海洋意识等服务；在海洋外交中，可以提供经济禁运、海洋封锁、自由航行、海洋研究、灾难救济等服务，极力鼓吹其战斗性能。@面对当前美国财政紧张而挑战加大的大形势，战略与预算评估中心通过对2O世纪初英国和7O年代美国为维持霸权所做的努力和效果的研究。劝导美国国防部应采取七个战略来化解危机：配置更多的资源给国防，更加高效地利用国防资源；加强力量的效能；让盟友和朋友承担更多义务；投资高技术能力的开发；实施高成本和耗时的竞争战略来拖垮对方；同首要竞争对手协商讨论，麻痹对方。@与此同时，近年来战略与预算评估中心积极参与了众议院组织的诸多听证会，将自己的主张和建议输入到政府决策层。战略与预算评估中心对世界形势的研判及其对美国军事战略的建议，充分体现在《国防部投资技术和能力以迎接未来挑战》听证词中。首先，它明确地将中国、伊斯兰极端主义势力和已经拥有或企图拥有核武器的地区强国作为美国国家安全的三大威胁。其次，它指出了未来可能制约美军的几大不利因素：随着反介人和区域阻止战争网络的提升．美国惯常的兵力投放将变得越发困难；精确制导武器和核武器的发展，使得美国大规模侵入其它国家变得不再可能；在全球化时代，冲突不可局限于较小范围内，而是会扩散至海洋、低空、太空和网络等全球公域；美国在军事技术竞赛中正在丧失领导地位。第三，这些不利因素对美军具有非常寓意：美军在未来的作战环境下将不再像先前那样占据优势，美国及其盟友和友邦必须提高能力来反击胁迫和其它形式的进攻行为：美军必须从全球角度统筹规划以进行威慑和发动战争，美国必须将研发和情报活动进行整合以防止偷袭。最后，它着重强调美国必须具有几大能力来应对这些挑战：反击或消除核武器和生物武器的攻击：实施远程打击以进人被阻止的区域，实施侦察和打击行动；保卫大城市、军事基地和部队免受弹道导弹和制导火箭、炮弹、迫击炮弹和导弹(G—RAMM)的攻击；在被阻止的区域实施特殊侦察和直接行动，甚至非常规战争；从海面下实施对地攻击，海上封锁和侦察行动；摧毁、弱化、欺骗或者消除敌对国家武器的感应和处理能力；加强重要盟友和友好国家的能力。如何在财政拮据时代进行国防改革， 《评价可持续国防的诸多选择》听证词里提出的五个建议凸显了战略与预算评估中心的专长：提高军费的利用率。重新集中于国防的核心事务，改革军队的人事系统，改革武器采购制度，改变军力结构。比如取消许多无谓的军事交流项目和国防系统附属的中小学，精简陆军和海军陆战队的规模到2007年的水平。④上述研究为其最终提出“空海一体战”理论提供了基础。
本文是节选自《国际政治研究》的社科论文，感谢你的阅读！