【2016年反洗钱形势】浅议新形势下商业银行反洗钱工作的跟进措施

时间：2016-12-10 14:11:12 作者：刘艳；乔红；刘晓刚；

本文作者：刘艳；乔红；刘晓刚；成功正常投稿发表论文到《全国商情(理论研究)》2013年06期,引用请注明来源400期刊网！

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【摘要】：2012年,美国针对多家银行开展了洗钱调查,并以反洗钱不力为由,进行了高额处罚,但其中也不排除其借用"洗钱"实现其政治意图。正如对中国的昆仑银行等金融机构,因为"为伊朗提供便利"而成为被制裁对象。我国人民银行充分借鉴跨国银行洗钱案例的警示意义,主动适应监管要求,适时调整了监管导向,强调"风险为本"推动商业银行主动履职,从流程控制、尽职免责、区别监管、可疑报告质量等方面提出了新要求,以期促进商业银行坚持合规经营,从根本上提升反洗钱风险管控能力,防患于未然。我国商业银行反洗钱合规工作在央行指导下,通过全行员工共同努力,从无到有,并逐步完善,总体管理水平符合监管要求。但个别机构依然不能很好履行反洗钱职责,参与或协助客户洗钱的事件时时发生,说明我国商业银行反洗钱管控能力还需要继续提升。
【论文正文预览】：自2009年以来,美国以未满足反洗钱监管规定为由处罚知名跨国银行的案例层出不穷,其中2009年瑞信集团被罚5.36亿美元、莱斯银行被罚3.5亿美元;2010年巴克莱银行被罚2.98亿美元,而在2012年就发布了汇丰、渣打等多家银行的洗钱调查。一、2012年美国发布的重要洗钱案1.几起影响较
【文章分类号】：F832.2
【稿件关键词】：商业银行反洗钱措施
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