本文作者：孔繁琦；成功正常投稿发表论文到《中国证券期货》2013年09期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：随着我国资本市场的蓬勃发展,证券行业独特的资金交易平台和便利的交易渠道越来越受到非法资金的青睐,被利用洗钱的风险也在逐渐增大。本文通过研究证券领域的洗钱风险类型,探索证券机构可能涉及洗钱的关键业务环节,剖析了我国证券业反洗钱监管存在的主要问题,并提出了相应的风险防范措施。
【论文正文预览】：一、引言随着世界各国以及国际组织对银行业金融机构反洗钱力度的不断加大,以及银行业金融机构反洗钱内控制度的不断完善,洗钱分子通过银行业进行洗钱的难度和成本越来越大,从而把目标逐渐转移到证券业等其他金融领域。由于证券市场产品的多样化和高度流动性,资金的隐蔽性相对
【文章分类号】：F832.51
【稿件关键词】：证券业洗钱风险类型
【参考文献】:
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【稿件标题】：洗钱风险评估指标体系|证券业洗钱风险分析和对策建议
【作者单位】：中国人民银行南京分行;
【发表期刊期数】：《
中国证券期货》2013年09期
【期刊简介】：《中国证券期货》杂志是由中华人民共和国新闻出版总署、正式批准公开发行的优秀期刊，中国证券期货杂志具有正规的双刊号，其中国内统一刊号：CN11-3889/F，国际刊号：ISSN1008-0651。中国证券期货杂志社由北京喀斯特经济评价中心主办，本刊为月刊，开本：大16......更多
中国证券期货杂志社(
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【版权所有人】：孔繁琦；
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