【券商融资融券规则】道德规范的法律进化——美国券商推荐的适合性规则研究

时间：2017-01-20 16:11:14 作者：原凯；

本文作者：原凯；成功正常投稿发表论文到《商场现代化》2009年10期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：券商适合性规则是券商在美国证券二级市场上为投资者推荐证券时所必须遵循的行业道德规范。但由于适合性规则在自律实践中的局限性,使得有关各方不断努力在道德领域外寻找对其进行法律化的途径,意图赋予其更强的规范约束力,这些途径包括行政监管,司法判决和仲裁实践等。适合性规则在道德和法律领域的上述多元发展和相互磨合成为美国证券领域中券商行为监管自律与他律相结合的典范。
【论文正文预览】：适合性规则(suitabilityrules)是券商(broker-dealer)在美国证券二级市场向客户推荐证券时须遵守的职业道德规范,它“表达了一种关于投资的朴实真理:投资决定只能在考虑投资者目标和需要的前提下做出”。推荐是券商和投资者发生利益冲突的典型环节,因此从公平交易原则出发,
【文章分类号】：DD912.2;D971.2
【稿件关键词】：券商适合性规则道德规范投资者法律化性义务证券法证券交易客户进化
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【稿件标题】：【券商融资融券规则】道德规范的法律进化——美国券商推荐的适合性规则研究
【作者单位】：厦门大学;
【发表期刊期数】：《商场现代化》2009年10期
【期刊简介】：《商场现代化》杂志由中国商业联合会主管、中商科学技术信息研究所主办。主要探讨国内外现代商业管理经验和介绍现代科技在商业营销管理中的应用，并且刊发精选的国内外现代商业流通领域理论研究成果与现代贸易经济理论的科研论文。其严格化，标准化及权威性在......更多商场现代化杂志社(http://www.400qikan.com/qk/945/)投稿信息
【版权所有人】：原凯；